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　　开端：券业专家

　　自“申银万国”期间继续于今的老牌网点，曾经犯下“分担任务”的伪善。如今，监管处罚宛如“回旋镖”，击中了现任老总的“软肋”。

　　三项违章“双罚”

　　浙江证监局近期新增了两份券商罚单，剑指老牌券商申万宏源证券有限公司（简称：申万宏源证券）存在“未能灵验试验合规惩处”的情况。

　　监管函泄露，申万宏源证券温州分公司（下称“温州分公司”）存在三项违章。

　　一是“任务分担”，在2021年对非营销岗亭东谈主员下达营销任务，并披发营销奖励。这一情况违背《对于加强证券经纪业务惩处的法例》的经营法例。

　　二是“合规残障”，里面合规惩处存在不及。

　　三是“上报问题”，向浙江证监局提交的材料中存在本色不准确、不圆善的情况。

　　9月14日，浙江证监局对温州分公司接纳责令改正的监管状貌，条款其强化合规惩处，完善里面驱散体系，限期一个月提交书面整改讲述。

　　同期被罚的，还巧合任温州分公司认真东谈主徐璐。

　　监管函泄露，其违章行径倒不触及“任务分担”，而是因为对合规惩处负有告成包袱，因此被接纳责令改正的监管状貌，并记入诚信档案。

　　接办“老牌”网点

　　工商信息泄露，温州分公司建造于2012年12月。那时，申银万国证券和宏源证券尚未进行并吞。不错说是一家阅历颇老的网点。

　　2023年3月，温州分公司变更认真东谈主，从“瞿炳建”变更为“徐璐”。

　　上海证监局曾在2012年12月批准瞿炳建担任申银万国证券监事，任命函泄露，其身份证包摄地为浙江温州。不外，当今瞿炳建已下野刊出。

　　从本领节点来看，存在违章“分担”任务情况的2021年，温州分公司时任认真东谈主为瞿炳建。

　　进一步检验，专家发现瞿炳建不仅是温州分公司认真东谈主，同期担任温州车站大路证券贸易部（简称：车站大路贸易部）总司理。

　　2023年3月，车站大路贸易部也变更了认真东谈主，从“瞿炳建”变更为“江衍妙”。然则，东谈主员变更的情况并莫得泄露在申万宏源2022年报中。而在2023年报败露，温州分公司认真东谈主为徐璐，车站大路认真东谈主为江衍妙，这一趟，终于与工商信息一致。

　　中证协从业东谈主员信息泄露，徐璐女士在2015年11月登记捏业于申万宏源证券；2022年10月赢得投顾天禀。伟海精英泄露，她的任职机构为温州分公司。这样来看，她是从资深宿将手中接办了分公司，也接办了“历史留传问题”。

　　违章只为“创利”？

　　专家细心到，申万宏源旗下网点，与“违章分担”经营的罚单，并非个例。

　　2023年11月，因“向不具备基金从业资格职工下达基金及公募基金投顾产物销售任务的情形，并将无基金从业资格东谈主员的基金销售关系及后续销售事迹提成下挂至其他营销东谈主员名下”，新疆证监局对申万宏源西部石河子北四路贸易部及认真东谈主王浩分散出具监管警示函，并记入诚信档案。

　　数据泄露，华东地区和西北地区不管是贸易收入曾经贸易利润，均跳动于其他区域。然则，频年来两大区域的创收和创利水平却出现了下跌。

　　2023年，华东地区贸易收入为38.81亿元，同比下跌8.00%；贸易利润为19.25亿元，同比下跌12.27%。西北地区贸易收入我10.86亿元，同比下跌2.80%；贸易利润为5.77亿元，同比下跌5.30%。

　　2024年上半年，华东地区创收15.95亿元，同比下跌14.92%；创利6.77亿元，同比下跌20.44%。西北地区创收4.99亿元，同比下跌13.66%；创利2.82亿元，同比下跌26.02%。

　　从东海之滨到西部边疆，这家老牌券商的违章事项颇为雷同，是否阐明是多数忻悦？是否因为过于追求KPI，而忽略了合规运营？

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